汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投       资基金更新招募说明书      （2024 年 12 月 19 日更新）    基金管制东说念主：汇添富基金管制股份有限公司    基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书                   要紧领导   本基金经中国证券监督管制委员会证监许可【2023】2580号文注册，进行募 集。本基金基金合同于2023年12月28日寂静收效。   基金管制东说念主保证《汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金 招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容实在、准确、 完好。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和商场出息等作出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险，个别证券独有的非系统性风险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的 基金管制风险。同期由于本基金是交往型灵通式指数证券投资基金，特定风险还 包括：标的指数陈说与股票商场平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合陈说与标的指数陈说偏离的风险及追踪舛误未达约定标的的风险、标 的指数变更的风险以及指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金 份额二级商场交往价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV经营弊端的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、代理申赎投资者买 券卖券的风险、申购赎回清单差错风险等等。   本基金投资磋议股票商场交往互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的端正范围内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交往司法 等相反带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬出比A股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平时 交往，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在相反可能激勉的风险、刊行东说念主接纳左券控制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险、交往机制 磋议风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中相关“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场重大礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管制东说念主直销机构和其 他销售机构）根据磋议法律法则对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的 销售机构接纳的评价方法也不尽疏导，因此销售机构的基金居品“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配检修。   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   在咫尺结算司法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后方可卖出 和赎回，即T日申购的基金份额且白昼完成RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T日可卖出和赎回，而T日申购的基金份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1日方可卖出和赎回；T日竞价买入的基金份额，T日不错卖出或赎回；T日大 宗买入的基金份额，T日不错巨额卖出，T+1日不错竞价卖出或赎回。   投资者投资于本基金前请负责阅读证券交往所和登记机构对于ETF的磋议 业务司法过甚常常的更新，确保具备磋议专科常识、明晰了解磋议司法过程后方 可参与本基金的申购、赎回及交往。投资者一朝申购或赎回本基金，即表示对基 金申购和赎回所触及的登记方式以及申购赎回所触及现款替代、现款差额等磋议 的交收方式及业务司法仍是认同。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品贵寓概要等信息表露文献，并根据自身的投资宗旨、投 资期限、投资经验、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适合， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬，基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐扬的保证。   基金管制东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎努力的原则管制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状态与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本次招募说明书更新主要触及基金管制东说念主、财务数据和净值阐扬、其他应披 露事项等，更新所载内容截止日为2024年12月18日，相关财务数据和净值阐扬截 止日为2024年9月30日。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                                                                                          更新招募说明书                                                           目             录 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书                  第一部分       弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办法》”)、                                     《公 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公 开召募证券投资基金信息表露管制办法》(以下简称“《信息表露办法》”)、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制端正》                      （以下简称“《流动性风险管制 端正》”）     、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）、其他相关端正及《汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通 式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓苦求召募的。本招募说明书由本基金 管制东说念主解释。本基金管制东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中 载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关端正 享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详实 查阅基金合同。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书                   第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有 效矫正和补充 式指数证券投资基金招募说明书》过甚更新 券投资基金基金居品贵寓概要》过甚更新 券投资基金基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市交往公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对当常常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对当常常作念 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管制办法》及颁布机关对当常常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对当常常作念出的矫正 机关对当常常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对当常常作念出的矫正 易和申购赎回实施详情》界说的“交往型灵通式指数基金”，简称“ETF” 标的访佛，接纳灵通式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准征战并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括当常常矫正）及磋议法律法则端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主签订了基金销 售服务左券，办理基金销售业务的机构 基金管制东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金管制东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并援助基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管制股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 灵通日 该作事日为非港股通交往日，则本基金不灵通） 汇添富基金管制股份有限公司、基金销售机构的磋议业务司法和端正 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为基金合同所端正对价的行径 信息的文献 托福的现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书端正应托福给赎回东说念主的现款替代、现款差额过甚他对价 定，用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支 付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的 基金份额数经营 日现款差额的预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据经营，并 通过深圳证券交往所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 变的前提下，按照一定比例颐养基金份额总额及基金份额净值的行径 增长率差额之日 发生折算，则接纳剔除上市后折算因素的基金份额净值）与基金上市前一日基金 份额净值之比减去 1 后乘以 100% 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 所征战的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖端正范围内的香 港联合交往所上市的股票 投资基金阿谀基金”以及基金管制东说念主根据基金发展需要召募并管制的以本基金 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 为标的 ETF 的其他阿谀基金 刊及《信息表露办法》端正的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公征战行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交往的债券等，如畴昔法律法则变动，基金管制东说念主在履行适当设施后，可对上述 流动性受限资产范围进行颐养 件 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书                   第三部分     基金管制东说念主   一、 基金管制东说念主简况   称呼：汇添富基金管制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准征战机关：中国证券监督管制委员会   批准征战文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   磋议东说念主：李鹏   磋议电话：021－28932888   股东称呼过甚出资比例：            股东称呼                    股权比例 东方证券股份有限公司                         35.412% 上海菁聚金投资管制合伙企业（有限合伙）                24.656% 上海上报资产管制有限公司                       19.966% 东航金控有限作事公司                         19.966%              系数                     100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门大 学司帐学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事长，汇添富资产管制(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管制局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限作事公司资金财务管制总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管制总部总司理，汇添 富基金管制股份有限公司防守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书 会长、合规与风险管制专科委员会主席，上海资产管制协会会长，深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等剪辑。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、西宾；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，解放日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，解放日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括天下第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱管制有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管制硕士。现任东航金控有限作事公司董事、总司理、党委副秘书， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司董事。曾任 东航期货有限作事公司部门司理，东航集团财务有限作事公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限作事公司董事、副总司理，东航金控有限作事公司党委秘书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司总司理，汇添 富本钱管制有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管制股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管制委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席讲授、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 管制局金融研究院照看人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲征战银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域互助与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书 院副讲授、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照看人、好意思国联邦储 备系统董事局拜访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁 董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧海外 工商学院司帐学毕生荣誉讲授、罕见服务研究界限主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退讲授，教学和研究界限包括管制司帐、公司治理、激励合同 设想、绩效评估、医疗成本和质地管制。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生讲授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的管制司帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管制学部名誉主任、复旦大学管制学院特聘讲授、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘讲授、上海首席经济学家金融发展中表情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指示东说念主主抓的群众会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策商量特聘群众，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 管制有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金管制股份有限公司监事。曾任东航期货 有限作事公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限作事公司钞票管制中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限作事公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券打算统筹总部综总打算部专员、发展协调办公室专 员，金信证券权谋发展总部总司理助理、秘书处副主任（主抓作事），东方证券 研究所证券商场战术资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 司帐专科硕士，高等司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗时候有 限公司财务司理，解放日报报业集团打算财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团打算财务处处长，上海报业集团财务管制部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管制股份有限公司私东说念主钞票管制中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限作事公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管制股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富本钱管制有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管制股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管制商量有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。                             （简历请参见上述董事会成员介 绍）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管制硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族海外信托投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限作事公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格海外信托投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管制有限公司、中原基金管制有限公司以及富达基金北京 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹备、机构理 财等管制作事。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                 更新招募说明书   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管制股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管制委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行经营机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时候部处长，建总行北京征战中心负责东说念主，建总行信息时候 管制部副总司理，建总行信息时候管制部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时候管制部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015年6月25日起担任防守长。中国籍，1978年出身，上海财经 大学经济学博士。2015年3月加入汇添富基金管制股份有限公司，现任公司防守 长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理，汇 添富基金管制股份有限公司稽核监察部总监。   乐无穹，国籍：中国。学历：复旦大学经济学硕士。从业经验：证券投资基 金从业经验。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金管制股份有限公司，历任 金融工程助理分析师、指数与量化投资部分析师。2019 年 4 月 15 日至 2023 年 8 月 29 日任中证银行交往型灵通式指数证券投资基金阿谀基金的基金司理。2019 年 7 月 26 日至 2024 年 4 月 19 日任中证长三角一体化发展主题交往型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月 8 日于今任中证 800 交往型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富 中证东说念主工智能主题交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月 8 日于今任汇添富中证沪港深互联网交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。 基金司理。2021 年 9 月 27 日于今任汇添富中证沪港深科技龙头交往型灵通式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日于今任汇添富中证 800 交往型开 放式指数证券投资基金阿谀基金的基金司理。2021 年 9 月 29 日至 2024 年 9 月 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                    更新招募说明书 资基金（QDII）的基金司理。2021 年 10 月 29 日于今任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月 28 日于今 任汇添富中证沪港深云经营产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 1 月 11 日至 2023 年 11 月 28 日任汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通交往型灵通 式指数证券投资基金阿谀基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日至 2022 年 11 月 21 日任汇添富中证东说念主工智能主题交往型灵通式指数证券投资基金阿谀基金的基金 司理。2022 年 6 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任中证长三角一体化发展主题交往 型灵通式指数证券投资基金阿谀基金的基金司理。2022 年 7 月 29 日至 2024 年 2 月 7 日任汇添富中证 1000 交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 金司理。2022 年 10 月 31 日于今任汇添富恒生科技交往型灵通式指数证券投资 基金发起式阿谀基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月 7 日于今任汇添富恒生 生物科技交往型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2023 年 5 月 24 日至 2024 年 7 月 5 日任汇添富中证国新央企股东陈说交往型灵通式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 19 日至 2024 年 7 月 9 日任汇添富中证 1000 交往型灵通式指数证券投资基金阿谀基金的基金司理。2023 年 8 月 23 日于今任 汇添富中证智能汽车主题交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 金司理。2024 年 2 月 5 日于今任汇添富 MSCI 好意思国 50 交往型灵通式指数证券投 资基金（QDII）的基金司理。2024 年 3 月 1 日于今任汇添富恒生生物科技交往 型灵通式指数证券投资基金发起式阿谀基金（QDII）的基金司理。2024 年 4 月 1 日于今任汇添富中证信息时候应用蜕变产业交往型灵通式指数证券投资基金的 基金司理。2024 年 4 月 19 日于今任汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数 证券投资基金发起式阿谀基金的基金司理。2024 年 10 月 28 日于今任汇添富中 证全指软件交往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理） 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管制东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过甚他法律、法则的端正，基金管制东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正经营并公告基 金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 他法律行径；   四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的相关端正，建立健全里面控制轨制，选择有用措施，预防 违抗现行有用的相关法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会相关端正的 行径发生。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 相关法律法则，建立健全的里面控制轨制，选择有用措施，预防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵抗正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事磋议的交往行径；   （7）莽撞职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。 国度相关法律、法则及行业范例，敦朴信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管左券；   （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金磋议机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、拦截、费事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、奢侈权力，不按照端正履行职责；   （7）违抗现行有用的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，涌现在职职期间明察的相关证券、基金的营业秘密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 磋议的交往行径；   （8）违抗证券交往场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱， 悲怆商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表露和告白中专门含有不实、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会端正不容的行径。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）依摄影关法律、行政法则和基金合同的端正，本着严慎努力的原则为 基金份额抓有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的相关法律法则、基金合同和中国证监会的相关端正， 涌现在职职期间明察的相关证券、基金的营业秘密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事磋议的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券交往过甚他行径。   五、基金管制东说念主的风险管制体系   本基金管制东说念主将经营管制中的主要风险离别为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各类风险，基金管制东说念主建立了一套完好的风险管制体系。   基金管制东说念主风险管制体系的构建遵循以下六项基本原则：   （1）营造高超的风险管制文化和里面控制环境，使风险意志贯串到每位员 工、各个岗亭和经营管制的各个身手。   （2）建立完善的风险管制组织体系，切实保证风险管制部门的零丁性和权 威性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险管制轨制的严肃性，保证风险管制轨制在投资管制和经营活 动过程中得到切实有用的实行。   （4）运用合理有用的风险宗旨和模子，完结风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管制模式。   （5）建立和鼓励职工职业守则种植和专科培训体系，确保员器具备高超的 职业操守和充分的职责胜任才调。   （6）建立风险事件学习机制，负责领悟各类风险事件，招揽经验和教导， 继续完善风险管制体系。   本基金管制东说念主建立了董事会、经营管制层、风险管制部门、各职能部门四级 风险管制组织架构，并明确了相应的风险管制职能。                汇添富风险管制组织结构图 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书        董事会    审计与风险管制委员会       经营管制层                 防守长       风险控制委员会        各职能部门                      合规稽核部                                   风险管制部   （1）董事会对公司风险管制负有最终作事，董事会下设审计与风险管制委 员会与防守长。审计与风险管制委员会主要负责审核和指导公司的风险管制政 策，对公司的全体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。防守长负责组 织指导公司合规稽核和风险管制作事，监督检查受托资产和公司运作的正当合规 情况及公司里面风险控制情况。   （2）经营管制层负责风险管制政策、风险控制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管制轨制和过程， 处置要紧风险事件，促进风险管制文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管制部是合规管制和风险管制的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管制。   （4）各职能部门负责从经营管制的各业务身手上贯彻落实风险管制措施， 实行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险陈说等风险管制设施，并 抓续完善相应的里面控制轨制和过程。   本基金管制东说念主的风险管制包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险陈说等内容。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和疏漏风险 性质的过程。   （2）风险测量是指预计和预计风险发生的概率和可能形成的损失，并根据 这两个因素的结合来斟酌风险大小的进程。   （3）风险控制是指选择相应的措施，监控和预防各式风险的发生，完结以 合理的成本在最大适度内贯注风险和松开损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的实行情况和运行 后果的过程。   （5）风险陈说是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定设施进行陈说 的过程。   六、基金管制东说念主的里面控制轨制   里面控制是指基金管制东说念主为贯注和化解风险，保证经营运作合适基金管制东说念主 发展权谋，在充分计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管制方法、 实施控制设施与控制措施而形成的系统。   基金管制东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管制东说念主经营运作盲从国度法律法则和行业监管司法，自愿形 成称职经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）贯注和化解经营风险，提高经营管制效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，完结抓续、平稳、健康发展。   （3）确保基金管制东说念主和基金财务过甚他信息的实在、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面控制机制遮蔽基金管制东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个身手。   （2）有用性原则。通过科学的里面控制妙技和方法，建立合理的里面控制 设施，重视里面控制的有用实行。   （3）零丁性原则。基金管制东说念主各机构、部门和岗亭职责保抓相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管制东说念主里面部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 衡。   （5）成本效益原则。基金管制东说念主运用科学化的经营管制方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制后果。   基金管制东说念主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管制措施、完好的信息贵寓保全系统、严格的授权控制、有用 的风险贯注系统和快速反应机制等。   基金管制东说念主盲从国度相关法律法则，遵循正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管制业务控制、信息表露控制、信息时候系统控制、司帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管制业务控制   基金管制东说念主通过范例投资业务过程，分脉络强化投资风险控制。公司根据投 资管制业务不同阶段的性质和特性，制定了完善的管制规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别选择不同措施进行控制。   针对投资研究业务，基金管制东说念主制定了《汇添富基金管制股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务过程、研究陈说质地评价，研究与投资的交流 渠说念等齐作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金管制东说念主制定了《汇添富基金 管制股份有限公司投资管制轨制》，保证投资决策严格盲从法律法则的相关端正， 合适基金合同所端正的要求，同期征战了汇添富投资风险评估与管制轨制以及投 资管制功绩评价体系；对于基金交往业务，基金管制东说念主将实行聚集交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善磋议的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—实行—反馈—复核—归档”的设施进行，预防不正派关 联交往毁伤基金份额抓有东说念主利益。   （2）信息表露控制   基金管制东说念主通过完善信息表露轨制，确保基金份额抓有东说念主实时完好地了解基 金信息。基金管制东说念主按照法律、法则和中国证监会相关端正，建立了《汇添富基 金管制股份有限公司公开召募证券投资基金信息表露管制轨制》，指定了信息披 露作事东说念主负责信息表露作事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行检查和评价，保证公开表露的信息实在、准确、完好。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （3）信息时候系统控制   基金管制东说念主建立了先进的信息时候系统和完善的信息时候管制轨制。基金管 理东说念主的信息时候系统由先进的经营机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 轨范的认证，并有完好的时候贵寓。基金管制东说念主制定了严格的信息时候岗亭作事 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管制措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，要紧数据实行异域备份况且恒久保存，确保了系统可靠、平稳、安全地运 行。在东说念主员控制方面，对信息时候东说念主员进行相关信息系统安全的统一培训和考察； 信息时候东说念主员之间依期交替岗亭。   （4）司帐系统控制   基金管制东说念主通过建立严格的司帐系统控制措施，确保司帐核算平时运转。基 金管制东说念主根据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度相关法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐作事操作过程和司帐岗亭劳起点册。通过事前贯注、事中检查、过后监督的 方式发现、割断、阻绝基金司帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：接纳了 咫尺首先进的基金核算软件；基金司帐严格实行复核轨制；基金司帐核算接纳基 金管制东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步零丁核算、彼此查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各类司帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管制东说念主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面控制的有用性。 基金管制东说念主征战防守长，防守长不错列席基金管制东说念主召开的任何会议，调阅磋议 档案，就里面控制轨制的实行情况独马上履行检查、评价、陈说、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会陈说公司里面控制实行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员盲从法律、法则和规章的相关 情况；检查各业务部门和东说念主员实行里面控制轨制、各项管制轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管制东说念主承诺以上对于里面控制轨制的表露实在、准确；   （2）基金管制东说念主承诺根据商场变化和基金管制东说念主业务发展继续完善里面风 险控制轨制。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分      基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时候： 1999 年 8 月 18 日   组织步地：其他股份有限公司（上市）   批准征战机关及批准征战文号：证监机构字199977 号   注册本钱：捌拾玖亿零肆佰陆拾壹万零捌佰壹拾陆元东说念主民币   存续期间：抓续经营   基金托管业务批准文号：证监许可2014511 号   磋议东说念主：帅芳   磋议电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交往，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。 易，H 股股票汉文简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。 控制 2023 年 12 月 31 日，国泰君安证券股份有限公司注册本钱为 89.04610816 亿元东说念主民币，顺利设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在天下设有 37 家 证券分公司、17 家期货分公司、344 家证券营业部和 8 家期货营业部，是国内最 早开展各类蜕变业务的券商之一。2008-2023 年，公司一语气十六年在中国证监会 证券公司分类评价中被评为 A 类 AA 级，为咫尺证券公司赢得的最高评级。   陈忠义先生，中国国籍，无境外居留权，1970 年 10 月出身，经济学学士， 中级经济师，现任国泰君安证券资产托管部总司理。1993 年参加作事，曾任职 于君安证券计帐部总司理助理、国泰君安证券营运中心副总司理、光大证券营运 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 管制总部总司理等职。“天下金融五一作事奖章”、“金融服务高手”称号赢得 者，中国证券业协会托管结算专科委员会副主任委员，携带团队设想的“纵贯式 证券计帐质地管制海外化轨范平台”，被评为上海市 2011 年度金融蜕变奖二等 奖。2014 年 2 月起任国泰君安证券资产托管部总司理。   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工一起具备基金从业经验及本科以 上学历，管制东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业经验，从业东说念主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、海外注册里面审计师等中高等专 业时候职称及专科经验，专科配景遮蔽了金融、司帐、经济、法律、经营机等各 界限，是一支敦朴努力、积极越过、专科踱步合理，职业技能优良的资产托管从 业东说念主员队伍。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金概述托管业务经验，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管经验，可为各类公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通 过组建经验丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额抓有东说念主提供 值得相信的托管服务。国泰君安证券赢得证券投资基金托管经验以来，凡俗开展 了公募基金、基金专户、券商资管打算、私募基金等基金托管业务，与建信、平 安、天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过甚子公司建立了托管互助关系， 截止 2024 年 4 月 19 日托管公募基金 69 只，专科的服务和可靠的运营赢得了管 理东说念主的一致认同。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   严格盲从国度法律法则、行业规章及公司内磋议管制端正，加强里面管制， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实行，通过对各式风险的梳 理、评估、监控，有用地完结对各项业务风险的监控和管制，确保业务稳健运行， 保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会，是公司风险管制的最高决策 机构；公司在经营管制层面竖立风险管制委员会，对公司经营风险实行统筹管制， 对风险管制要紧事项进行审议与决策；风险管制部门包括专职履行风险管制职责 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 的风险管制部、合规部、法律部、稽核审计部，以及打算财务部、信息时候部、 营运中心等履行其他风险管制职责的部门。   资产托管部竖立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险管制规章制 度，分析陈说部门全体风险管制状态，评估检查风险管制实行情况并提议改进建 议，收拢症结身手和要道风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 身手的整改情况；同期部门竖立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东说念主组成，负责对要紧风险事项进行评估、确定风险管制违法 事项的处理看法、突发事件救急管制等事项。   根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金托管业务管制办法》等法 律法则，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管管制规章轨制， 确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务 管制暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部里面控制与风险管制操作规程》、 《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突 发事件与危境处理规程》、《国泰君安证券资产托管部守密规程》、《国泰君安 证券资产托管部资产援助操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管制操作 规程》等，并根据商场变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务管制轨制 化，时候系统完好零丁，中枢功课区实行阻塞管制，业务单干合理，相关信息披 露由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各身手风险的事前揭示、事中控制和过后稽核 的动态管制过程来实施里面风险控制；安全援助基金财产，保抓基金财产的零丁 性；实行经营场合阻塞式双门禁管制，并配备灌音和摄像监控系统；建立零丁的 托管运营系统并进行防火墙竖立；实施严格的岗亭蹂躏矩阵管制，要紧岗亭竖立 双东说念主复核机制，建立严格有用的操作制约体系；深切进行职业说念德种植，确立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险贯注和守密意志；配备专门的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面控制的有用 性。   （三）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和设施   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等相关法律法则的端正及《基金 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 合同》约定，制定投资监督轨范与监督过程，对基金合同收效之后所托福资产的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导管制东说念主违法风险，并 依期编写基金投资运作监督陈说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务身手中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对 基金资产的核算、基金资产净值的经营、对各基金用度的索求与开支情况、基金 的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行径的正当性、合规性进 行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有违抗《基金法》、《运作办法》等相关法律法 规和《基金合同》的行径，应当实时文书基金管制东说念主赐与纠正，基金管制东说念主收到 文书后实时查对质据并进行颐养。基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径， 应立即陈说中国证监会，同期文书基金管制东说念主限期纠正。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书                 第五部分   磋议服务机构   一、基金份额销售机构   本基金的申购赎回代理券商请详见基金管制东说念主官网公示的销售机构信息 表。基金管制东说念主可根据相关法律法则的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售 基金，并在基金管制东说念主网站公示。   本基金办理二级商场交往业务的销售机构为具有基金销售业务经验、经深圳 证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司认同的深圳证券交往所会员单元。 具体会员单元名单可在深圳证券交往所网站查询。   二、登记机构   称呼：中国证券登记结算有限作事公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋议电话：010-50938782   传真：010-50938991   磋议东说念主：赵亦清   三、出具法律看法书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   磋议东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋议东说念主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书                第六部分     基金的召募   基金管制东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关端正召募本基金，并于 2023 年 11 月 14 日经中国证监会证监许可【2023】2580 号文注册召募。   一、基金类型、运作方式和存续期限   二、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   三、召募方式和召募场合   投资东说念主可遴荐网上现款认购和网下现款认购两种方式认购本基金。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交往所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金管制东说念主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   基金管制东说念主不错根据具体情况颐养本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或磋议公告中列明。   投资东说念主应当在基金管制东说念主和/或其指定发售代理机构办理基金发售业务的营 业场合，或者按基金管制东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。销 售机构的具体名单详见基金管制东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   基金管制东说念主可依据践诺情况增减、变更销售机构，并在基金管制东说念主网站公示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实摄取到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此产生的 任何损失由投资者自行承担。   四、召募对象   合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   五、召募标的   基金管制东说念主不错对召募期间的本基金召募范围竖立上限。召募期内杰出召募 范围上限时，基金管制东说念主不错接纳比例证据或其他方式进行证据，具体办法参见 基金份额发售公告或其他磋议公告。   基金合同收效后，基金的资产范围不受上述限制。   六、基金份额发售面值、认购价钱   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   七、认购开户   投资东说念主认购本基金时需具有深圳证券交往所 A 股账户（以下简称“深圳 A 股账户”）或证券投资基金账户（以下或简称“证券账户”）。   已有深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。   尚无深圳 A 股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前抓本东说念主身份 证到中国证券登记结算有限作事公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳 A 股 账户或证券投资基金账户的开户手续。相关开设深圳 A 股账户和证券投资基金 账户的具体设施和办法，请到各开户网点详实商量相关端正。   （1）如投资东说念主需新开立证券账户，则应注目：   深圳证券交往所证券投资基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市 场交往，如投资东说念主需要参与基金的申购、赎回，则应开立深圳 A 股账户。   （2）账户使用注目事项：   已购买过由汇添富基金管制股份有限公司担任登记机构的基金的投资者，其 领有的汇添富基金管制股份有限公司灵通式基金账户不行用于认购本基金。   八、认购用度   本基金的认购接纳份额认购的原则。认购用度由投资东说念主承担，认购用度不列 入基金财产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等发售期间发生的各项用度。 认购费率如下表所示：            认购份额（S）            认购费率             S汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书             S≥100万份         每笔1000元   基金管制东说念驾驭理网下现款认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代理 机构办理网上现款认购、网下现款认购时可参照上述费率结构，按照不高于 所对应的费率档次分别计费。   九、网上现款认购   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购 佣金和认购金额的经营公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×(1＋佣金比率)   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购佣金由发售代理机构向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣 金。   网上现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额抓有东说念主系数，利息和具体的份额以登记机构的记录为准。利息折算份额的 经营接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。 模莫得限制，但法律法则、监管要求、业务司法或本基金发售范围控制决策另有 端正的除外。 购资金，办理认购手续。网上现款认购苦求提交后不得拔除。 款项的计帐交收。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 询认购证据情况。   十、网下现款认购   通过基金管制东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额苦求，认购费 用和认购金额的经营公式为：   （1）认购用度适用比例费率：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   认购总份额=认购份额+有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定用度：   认购用度=固定金额   认购金额=认购价钱×认购份额+固定金额   认购总份额=认购份额＋有用认购资金产生的利息/基金份额发售面值   认购用度由基金管制东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   网下现款认购的有用认购款项在召募期产生的利息将折算为基金份额归基 金份额抓有东说念主系数，利息和具体的份额以基金管制东说念主的记录为准。利息折算份额 的经营接纳截尾法保留至整数位，不及 1 份的部分归入基金资产。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的经营同通过发售代理机 构进行网上现款认购的认购金额的经营。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念驾驭理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资东说念主 在召募期内可屡次认购，召募期间单个投资东说念主的累计认购范围莫得限制，但法律 法则、监管要求、业务司法或本基金发售范围控制决策另有端正的除外。 办理磋议认购手续，并备足认购资金。网下现款认购苦求提交后如需惊怖以销售 机构的端正为准。 行有用认购款项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购苦求，根据 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                         更新招募说明书 登记机构磋议端正进行有用认购款项的计帐交收。 询认购证据情况。    十一、召募资金利息的处理方式    网下现款认购及网上现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折 算为基金份额归投资者系数，其中利息转份额以登记机构或基金管制东说念主的记录为 准。    十二、刊行阿谀基金或增设新的基金份额类别    在不违抗法律法则及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募并管制以本基金 为标的 ETF 的一只或多只阿谀基金，或为本基金增设新的基金份额类别，而无 需召开基金份额抓有东说念主大会审议，但需在颐养实施之日前依照《信息表露办法》 的相关端正在端正媒介上公告。    十三、基金召募情况    本基金召募期为 2023 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 22 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管制东说念主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募期 间基金管制东说念主的从业东说念主员认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书                第七部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念驾驭理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管制东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未忻悦基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列作事： 期活期入款利息； 基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期陈说中赐与 表露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管制东说念主应当在 10 个作事日内向中 国证监会陈说并提议处置决策，如抓续运作、调动运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。   四、本基金基金合同于 2023 年 12 月 28 日寂静收效。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书           第八部分    基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为了更好的追踪标的指数和提高交往便利，本基金不错进 行份额折算。   一、基金份额折算的时候   基金管制东说念主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》的相关规 定提前公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管制东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额所代表的基金资产 占基金总资产的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算 对基金份额抓有东说念主的权益无本质性影响，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。基 金份额折算后，基金份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力，基金管制东说念主可延伸办理基金份额折 算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。   四、如畴昔本基金加多基金份额的类别，基金管制东说念主在实施份额折算时，可 对一起份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。如 本基金对部分份额类别进行折算，对于触及投票权、提议召集权、召集权、经营 到会或出具表决看法的抓有东说念主所代表的基金份额数目、表决权、基金财产计帐等 需要统计基金份额抓有东说念主所抓份额过甚占总份额比例时，每一份未折算的基金份 额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利，其中固定比例指折算比例。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书            第九部分     基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管制东说念主可依据《深圳证券交往所证 券投资基金上市司法》，向深圳证券交往所苦求基金份额上市：   基金获准在深圳证券交往所上市的，基金管制东说念主应按照磋议端正发布基金上 市交往公告书。   二、基金份额的上市交往   基金份额在深圳证券交往所的上市交往需遵命《深圳证券交往所交往司法》、 《深圳证券交往所证券投资基金上市司法》、                    《深圳证券交往所证券投资基金交往 和申购赎回实施详情》等相关端正。   本基金已于 2024 年 01 月 22 日上市交往。   三、上市交往的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和拒绝上市按照《深圳证券交 易所证券投资基金上市司法》的磋议端正实行。   当本基金发生深圳证券交往所磋议端正所端正的因不再具备上市条件而应 当拒绝上市的情形时，本基金可由交往型灵通式指数证券投资基金变更为追踪标 的指数的非上市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。届时， 基金管制东说念主需制定基金拒绝上市后场内份额的处理司法、按照非上市的灵通式指 数基金颐养相应的业务司法，并提前公告。   若届时本基金管制东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金管制东说念主 将本着重视基金份额抓有东说念主正当权益的原则，履行适当的设施后与该指数基金合 并或者中式其他合适的指数算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的经营与公告   基金管制东说念主在每一交往日开市前向基金管制东说念主托福的机构提供当日的申购 赎回清单，基金管制东说念主或托福的机构在开市后根据申购赎回清单、东说念主民币汇率和 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 组合证券内各只证券的实时成交数据，经营并通过深圳证券交往所发布基金份额 参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申 购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目、最新成交价以及东说念主民币兑港币的汇 率公允价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款差额）／最小申购赎回单元所对 应的基金份额   汇率公允价包括基金管制东说念主托福的其他机构在发布和经营境外指数居品中 接纳的实时汇率价钱、基金管制东说念主审慎决定的其他公允价钱。   五、磋议法律法则、中国证监会及深圳证券交往所对基金上市交往的司法等 磋议端正内容进行颐养的，基金合同相应赐与修改，且此项修改不消召开基金份 额抓有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限作事公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金管制东说念主不错在履行适当的设施后加多相应功能。   七、在不违抗法律法则的端正及对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，本基金不错苦求在包括境酬酢易所在内的其他交往场合上市交往。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书           第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金份额申购、赎回业务的营业场合或 按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的份额申购和赎回。   基金管制东说念主在起点申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根 据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为深圳证券交往 所的平时交往日的交往时候，若该交往日为非港股通交往日，则本基金不灵通， 但基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   基金管制东说念主可根据践诺情况照章决定本基金起点办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在灵通申购业务的公告中端正。   基金管制东说念主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月起点办理赎回，具体业务办 理时候在灵通赎回业务的公告中端正。   本基金可在基金上市交往之前起点办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购起点与赎回起点时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的起点时候。   本基金在基金合同收效后、灵通日常申购之前，可向本基金阿谀基金通达特 殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准经营，按金额申购，不收 取与申购磋议的用度和成本。   本基金已于 2024 年 1 月 22 日起点办理日常申购、赎回业务   三、申购与赎回的原则 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 磋议业务司法和端正； 原则，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。   基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管制东说念主 必须在新司法起点实施前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金管制东说念主端正的设施，在灵通日的具 体业务办理时候内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的端正备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回苦求时须抓有弥漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回申 请失败。   投资者 T 日的申购苦求在当日进行证据，T 日的赎回苦求在当日进行证据。 如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额抓有东说念主抓 有的合适要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或基金投资组合 内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实摄取到该苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 购、赎回苦求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利，不然，由此 产生的任何损失由投资者自行承担。   在咫尺结算司法下，投资者当日申购的基金份额，计帐交收完成后可卖出和 赎回，即 T 日申购的 ETF 份额且白昼完成 RTGS（实时逐笔全额结算）交收的， T 日可卖出与赎回，而 T 日申购的 ETF 份额且日终完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日方可卖出和赎回；T 日竞价买入的基金份额，T 日不错卖出或赎回；T 日 巨额买入的基金份额，T 日不错巨额卖出，T+1 日不错竞价卖出或赎回。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   投资者 T 日申购苦求受理后，登记机构在 T 日为投资者办理基金份额、现 金替代的计帐，在 T 日办理基金份额、现款替代的交收，并将结果发送给申购赎 回代理券商、基金管制东说念主和基金托管东说念主。基金管制东说念主通过登记机构在 T+1 日办 理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。   投资者 T 日赎回苦求受理后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份 额的计帐交收。基金管制东说念主通过登记机构在 T+1 日办理现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回苦求之日起 7 个灵通日内 划往基金份额抓有东说念主账户。如遇香港证券商场的交往计帐司法有变更、香港证券 商场及外汇商场休市或暂停交往、港股通非交收日导致延伸交收、交往所或登记 结算机构相关申购赎回交往结算司法发生改变、登记公司系统故障、交往所或交 易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管制 东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回现款替代款的支付时 间可相应顺延。   投资者应按照基金合同的约定和销售机构的端正按时足额支付应付的现款 差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足额 交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   对于因申购赎回代理券商交收资金不及，导致投资者申购失败的情形，按照 申购赎回代理券商的磋议司法处理。   若是登记机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不行平时践约的情形，则依据 深圳证券交往所、中国证券登记结算有限作事公司发布的磋议业务司法和参与各 方磋议左券的相关端正进行处理。   基金管制东说念主和登记机构可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有 东说念主本质性利益的前提下，对上述申购赎回的设施以及计帐交收和登记的办理时 间、方式、处理司法等进行颐养，并在起点实施前按照《信息表露办法》的相关 端正在端正媒介上赐与公告。   五、申购和赎回的数目限制 苦求。本基金咫尺的最小申购、赎回单元为 100 万份基金份额。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 允许的情况下，颐养最小申购、赎回单元。基金管制东说念主必须在颐养实施前依照《信 息表露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 基金管制东说念主应当选择设定单一投资者申购份额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓 有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可选择上述措施 对基金范围赐与控制。具体见基金管制东说念主磋议公告。 限制。基金管制东说念主必须在颐养实施前依照《信息表露办法》的相关端正在端正媒 介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 经营，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当设施，不错适当延 迟经营或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托福的现款替代、现款差额过甚他对价。 赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金管制东说念主应托福给投资东说念主的现款替代、现款差额 过甚他对价。 交往所开市前公告。 收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的磋议用度。   基金管制东说念主不错在不违抗磋议法律法则且不影响基金份额抓有东说念主本质性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单经营和公告时候进行颐养并提前公 告。   七、申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额（指 T 日前第   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排， 在申购赎回清单中加多的编造证券。                “申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小 申购单元所对应的成份证券的必须现款替代与不错现款替代金额之和，赎回替代 金额固定为 0。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一起或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中一起或部分证券的一定数目的现款。   本基金现款替代分为 2 种类型：不错现款替代（象征为“允许”）和必须现 金替代（象征为“必须”）。   不错现款替代是指在申购、赎回基金份额时，允许使用现款算作一起或部分 该成份证券的替代，基金管制东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资者买入或卖出 证券，并与投资者进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款 算作替代。   （1）对于不错现款替代 或赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券。   申购替代金额＝替代证券数目×该证券经颐养后的 T 日开盘参考价×T-1 日 估值汇率×（1+申购现款替代保证金率）；   对不错现款替代而言，申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管制 东说念主需要在收到申购证据信息后，在香港商场购入该部分证券，践诺成本与替代金 额可能有所相反。为便于操作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的践诺成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于 基金购入该部分证券的践诺成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   在 T 日（指港股通交往日）内，基金管制东说念主以收到的替代金额代投资者买入 被替代证券。T 日（指港股通交往日）日终，基金管制东说念主根据所购入的被替代证 券的践诺单元购入成本（包括买入价钱与磋议用度）和未买入的被替代证券的 T 日（指港股通交往日）收盘价（折算为东说念主民币；T 日（指港股通交往日）在证券 交往所无交往的，取最近交往日的收盘价；交往日无收盘价的，取临了成交价） 经营被替代证券的单元结算成本，在此基础上根据替代证券数目和申购替代金额 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。T 日（指港股通交往日）后的第 回代理券商办理交收。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧 权益变动，则进行相应颐养。   当出现半日港股通交往日、因为风球等因素激勉临时停市或港股通逐日额度 不及等特殊情况时，经营并确定被替代证券的单元结算成本的时候将顺延，款项 交收的日历也顺延。如遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成 交价不公允的特殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，若是基 金管制东说念主觉得该证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产 生较大影响，为了更好的重视基金份额抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的 计帐交收可在其复牌后按照践诺交往成本办理。在此期间若该证券发生除息、送 股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应颐养。   在 T 日（指港股通交往日）内，基金管制东说念主根据赎回苦求代投资者卖出被替 代证券。T 日（指港股通交往日）日终，基金管制东说念主根据所卖出的被替代证券的 践诺单元卖出金额（扣除磋议用度）和未卖出的被替代证券的 T 日（指港股通交 易日）收盘价（折算为东说念主民币；被替代证券 T 日（指港股通交往日）在证券交往 所无交往的，取最近交往日的收盘价；交往日无收盘价的，取临了成交价）经营 被替代证券的单元结算金额，在此基础上根据替代证券数目确定赎回替代金额。 T 日（指港股通交往日）后的第 2 个港股通交收日后的 3 个作事日内，基金管制 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书 东说念主将应支付的赎回替代金额与磋议申购赎回代理券商办理交收。在此期间若该证 券发生除息、送股（转增）、配股等要紧权益变动，则进行相应颐养。   当出现半日港股通交往日、因为风球等因素激勉临时停市等特殊情况时，计 算并确定被替代证券的单元结算成本的时候将顺延，款项交收的日历也顺延。如 遇证券恒久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特殊情 况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行颐养，若是基金管制东说念主觉得该证券 复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更 好的重视基金份额抓有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的计帐交收可在其复牌 后按照践诺交往成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等 要紧权益变动，则进行相应颐养。 额的处理设施、司法等，并在招募说明书更新过甚他公告中表露。   （2）对于必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基 金管制东说念主出于保护基金份额抓有东说念主利益等原因觉得有必要实行必须现款替代的 成份证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的经营方法为：   固定替代金额为替代证券数目乘以其经颐养后的 T-1 日收盘价并按照 T-1 日 估值汇率换算或基金管制东说念主觉得合理的其他方法。   预估现款差额是指，为便于经营基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结苦求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金管制东说念主经营的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额，其经营公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错 现款替代证券的数目、该证券颐养后 T 日开盘参考价与 T-1 日估值汇率乘积之和）   其中，T 日开盘参考价主要根据指数公司提供的标的指数成份证券的颐养后 开盘参考价确定。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书   另外，若 T 日为基金分红除息日，则经营公式中的“T－1 日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。若 T 日为最小申购赎回单 位颐养收效日，则经营公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需 根据颐养前后最小申购赎回单元按比例经营。若是 T-1 日至 T 日历间有香港联合 交往所交往日非本基金申赎灵通日，则基金管制东说念主可对公式中“T-1 日最小申购赎 回单元的基金资产净值”进行颐养。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其经营公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中 必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替 代成份证券的数目、T 日收盘价与 T 日估值汇率乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如 现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。           图表：T 日申购赎回清单的模式例如如下：                     基本信息     最新公告日历               20XX 年 X 月 X 日                  汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基       基金称呼                                金    基金管制公司称呼           汇添富基金管制股份有限公司      基金代码     标的指数代码      基金类型                     跨境 ETF                   T－1 日信息内容     现款差额                      XX 元 最小申购、赎回单元资产净值                 XX 元    基金份额净值                     XX 元                    T 日信息内容     预估现款差额                    XX 元   不错现款替代比例上限                   XX%    是否需要公布 IOPV                  是    最小申购、赎回单元                  XX 份 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书 最小申购赎回单元现款红利 本商场申购赎回组合证券只数 一起申购赎回组合证券只数     是否灵通申购     是否灵通赎回  今日净申购的基金份额上限                  无 今日净赎回的基金份额上限                   无 单个证券账户今日净申购的基                  无      金份额上限 单个证券账户今日净赎回的基                  无      金份额上限  今日累计可申购的基金份额       上限  今日累计可赎回的基金份额       上限 单个证券账户今日累计可申购    的基金份额上限 单个证券账户今日累计可赎回    的基金份额上限                      组合信息内容                       申购                          赎回现                    现款 现款        证券简   股份数         金替代 申购替代 赎回替代金 挂 牌 市 证券代码               替代 替代         称     量          保证金  金额    额   场                    象征 保证                           率                       金率   说明：申购赎回清单的模式可根据深圳证券交往所的系统升级相应颐养，具 肉神志以深圳证券交往所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 接受投资东说念主的申购苦求。 投资东说念主的申购苦求。 易时候非平时停市或港股通临时停市）导致基金管制东说念主无法经营当日基金资产净 值或无法进行证券交往。 一笔新的申购苦求被证据顺利，会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中规 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 定的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现 有基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 者 IOPV 经营弊端、申购赎回清单编制弊端，或基金管制东说念主在开市后发现基金份 额参考净值经营弊端。 申购，或者因指数编制机构或指数发布机构、磋议证券交往所等因极端情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称极端情况指无法料想并不可控制的情 形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例杰出基金管制东说念主 端正确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计抓有的份额杰出单个 投资东说念主累计抓有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额杰出单个投资东说念主单日或 单笔申购份额上限时。   发生除上述第 4、5、10 项除外暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接 受投资东说念主申购苦求时，基金管制东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购 公告。若是投资东说念主的申购苦求被一起或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 易时候非平时停市或港股通临时停市）导致基金管制东说念主无法经营当日基金资产净 值或无法进行证券交往。 者 IOPV 经营弊端、申购赎回清单编制弊端，或基金管制东说念主在开市后发现基金份 额参考净值经营弊端。 管制东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。 一笔新的赎回苦求被证据顺利，会使本基金当日赎回份额杰出申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。 赎回，或者因指数编制机构或指数发布机构、磋议证券交往所等因极端情况使申 购赎回清单无法编制或编制欠妥。本项所称极端情况指无法料想并不可控制的情 形。   除发生上述第 7 项除外的情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付 赎回对价时，基金管制东说念主应根据相关端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告并在当 日报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时归附赎回业 务的办理并公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停申购或赎回业务的公告。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 相关端正，最迟于重新灵通日在端正媒介刊登重新灵通申购或赎回的公告；也可 以根据践诺情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布重新灵通的公告。   十一、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的交往场合或者交往方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十二、其他申购赎回方式 基金管制东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购、赎回或接纳现款申购、赎 回除外的方式办理本基金的申购、赎回业务，场外申购赎回、非现款申购赎回的 具体办理方式等磋议事项届时将另行公告。 详尽追踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳灵通式运作方 式的基金。若本基金推出 ETF 阿谀基金，ETF 阿谀基金不错在本基金基金合同生 效后、灵通日常申购之前特殊申购本基金基金份额，不收取与申购磋议的用度和 成本。 利影响的前提下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 聚拢其抓有的现款，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。   条件允许时，在不违抗法律法则端正且对基金份额抓有东说念主无本质性不利影响 的前提下，基金管制东说念主也可选择其他合理的申购、赎回方式，并于新的申购、赎 回方式起点实行前赐与公告。 书面托福代理左券。   十三、基金非交往过户等其他业务的办理   基金登记机构可根据磋议法律法则过甚业务司法，受理基金份额的非交往过 户、质押、冻结与解冻等业务，并按照其端正收取一定的手续用度。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   十四、若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限作事公司针对交往型灵通 式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管制东说念主有权颐养本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告赐与表露并在本基金的招募说明书过甚更新中予 以更新，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   十五、基金管制东说念主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主无本质 性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购与赎回的安排进行补充和颐养并 提前公告。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书              第十一部分         基金的投资   一、投资标的   详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、地点政府债券、可交换债券、可调动债券（含分离交往 可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会磋议端正)。   本基金可根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受 限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的指数时， 基金管制东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，追求尽可能 逼近标的指数的阐扬。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；（4）其它合理原因 导致本基金管制东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书   本基金力求日均追踪偏离度的实足值不杰出 0.35%，年追踪舛误不杰出 4%。 如因标的指数编制司法颐养等其他原因，导致基金追踪偏离度和追踪舛误杰出上 述范围，基金管制东说念主应选择合理措施，幸免追踪偏离度和追踪舛误的进一步扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出颐养的，基金管制东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策设施后实时对磋议成份股进行颐养。   本基金管制东说念主完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。本基金投资于标的 指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基 金资产的 80%，股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照 法律法则或监管机构的端正实行。   本基金管制东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深切分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管制过程 中，本基金管制东说念主将具体接纳期限结构配置、商场调动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管制等管制妙技进行个券遴荐。本基金债券投资的宗旨 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛误。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用金融生息器具对基金投资组合进行管制，以控制 并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪舛误，从而更好地完结本基金的 投资标的。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为宗旨，主要遴荐流动性好、交 易活跃的股指期货合约进行投资，以裁汰交往成本，提高投资效率，从而更好地 追踪标的指数。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为宗旨，结合对宏不雅经济形势和 政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，充分计划国债期货流动性和 风险收益特征，参与国债期货的投资。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为主要宗旨，参与股票期权交往。 本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律法则的磋议适度和要 求，确定参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   待基金参与股指期权或其他期权品种的磋议端正颁布后，基金管制东说念主不错在 不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并有用控制风险的前提下，参与该类 业务，以提高投资效率及进行风险管制。届时，基金参与股指期权或其他期权品 种的风险控制原则、具体参与比例限制、用度收支、信息表露、估值方法过甚他 磋议事项，将按照中国证监会的端正过甚他磋议法律法则的要求实行，在对基金 份额抓有东说念主利益无本质性影响的情况下，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金将在充分计划风险和收益特征的基础上，审慎参与融资。本基金将基 于对商场行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例。 若磋议融资业务法律法则和监管要求发生变化，本基金将从其最新端正，以合适 上述法律法则和监管要求的变化。   为更好地完结投资标的，在加强风险贯注并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金在概述计划预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金           更新招募说明书    （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；    （3）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的    （4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出 该资产支抓证券范围的 10％；    （5）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得杰出其各类资产支抓证券系数范围的 10％；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当盲从下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债 券总市值的 30%； 经营）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧 差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （10）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 经营；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的因素以至基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（11）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金范围 变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素 以至基金投资不合适第（11）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务。   法律法则另有端正的从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 起点。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受磋议限制或以颐养以后的端正为准。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺 控制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实行。磋议交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表露。要紧关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受磋议限制或以颐养以后的端正为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为标的指数收益率，即国证港股通蜕变药指数收益率 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 （经估值汇率颐养后）。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管制东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈说并提议处置 决策，如更换基金标的指数、调动运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未 顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。自指数编制机构住手标的 指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管制东说念主应按照指数编制机构提供的 最近一个交往日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则援助基金投资运 作。   法律法则或监管机构另有端正的，从其端正。   如本基金标的指数变化，则功绩相比基准中的标的指数将相应颐养。功绩比 较基准的颐养根据标的指数的变更设施实行。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数表 现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金根据法律法则端正投资港股通标的股票，将靠近港股通机制下因投资 环境、投资标的、商场轨制以及交往司法等相反带来的独有风险。   七、基金管制东说念主代表基金诳骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金的投资组合陈说   基金管制东说念主的董事会、董事保证本陈说所载贵寓不存在不实纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完好性承担个别及连带作事。   基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                               更新招募说明书 月 23 日复核了本陈说中的财务宗旨、净值阐扬、投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在不实纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。     本陈说期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合陈说 序号             款式           金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       343,993,699.51             90.11      其中：债券                                   -                 -           资产支抓证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                 -      融资产 注:本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为东说念主民币 343,993,699.51 元，占期末净 值比例为 97.55%。 注:本基金本陈说期末未抓有指数投资的境内股票。 注:本基金本陈说期末未抓有积极投资的境内股票。       行业类别            公允价值（东说念主民币）                   占基金资产净值比例（%） 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                                   更新招募说明书 系数                              343,993,699.51                  97.55 注:（1）以上分类接纳全球行业分类轨范（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与系数可能有尾差。 票投资明细                                                              占基金资产                  股票名     序号    股票代码           数目（股）           公允价值（元）             净值比例                      称                                                               （％）                  药明生                  物                  百济神                  州                  信达生                  物                  中国生                  物制药                  康方生                  物 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                         更新招募说明书                  团                  翰森制                  药                  金斯瑞                  技                  和黄医                  药                  药明康                  德 票投资明细 注:本基金本陈说期末未抓有积极投资的股票。 注:本基金本陈说期末未抓有债券。 注:本基金本陈说期末未抓有债券。 投资明细 注:本基金本陈说期末未抓有资产支抓证券。 细 注:本基金本陈说期末未抓有贵金属投资。 注:本基金本陈说期末未抓有权证投资。 注:本基金本陈说期未投资股指期货。 注:本基金本陈说期未投资国债期货。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金              更新招募说明书      陈说期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东说念主民银行过甚派出机构、国度金 融监督管制总局（前身为中国银保监会）过甚派出机构、中国证监会过甚派出机构、国度市 场监督管制总局及机关单元、交往所立案观测，或在陈说编制日前一年内受到公开数落、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本陈说期末未抓有处于转股期的可调动债券。 注:本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。 注:本基金本陈说期末未抓有积极投资的股票。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                                   更新招募说明书                     第十二部分               基金的功绩   本基金管制东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎努力的原则管制和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来阐扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）本基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                                                 功绩相比                           份额净值     功绩相比                  份额净值                           基准收益      阶段                   增长率标     基准收益                  ①－③      ②－④                  增长率①                           率轨范差                           准差②       率③                                                  ④ 日（基金合同生 效日）至 2023 年 12 月 31 日 至 2024 年 9 月      5.04%    2.10%        0.64%    2.23%    4.40%   -0.13% 日（基金合同生 效日）至 2024 年 9 月 30 日   （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基 准收益率变动的相比图 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金   更新招募说明书 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书              第十三部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的援助和责罚   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书              第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券交往场合的交往日以及国度法律法则 端正需要对外表露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、 资产支抓证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门相关端正。   （一） 对存在活跃商场且梗概获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该 资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估 值日或最近交往日的报价不行实在反应公允价值的，草率报价进行颐养，确定公 允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时候中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值时候中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管制东说念主不应试虑因其巨额抓有磋议资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二） 对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值时候确定公允价值。接纳估值时候确定公允 价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 颐养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时候确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公征战行未上市的股票，接纳估值时候确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初度公征战行股票时公司股东公征战售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日 至践诺收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或保举估值全价，同期应充分计划刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交往所商场上市交往的公征战行的可调动债券等有活跃商场的 含转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交往的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应接纳 在当前情况下适用况且有弥漫可利用数据和其他信息支抓的估值时候确定其公 允价值。 值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公 允价值存在要紧不确定性的磋议领导。基金管制东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可接纳价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 股票，触及磋议货币对东说念主民币汇率的，届时根据磋议法律法则及监管机构的要求 确定汇率开端，如法律法则及监管机构无磋议端正，基金管制东说念主与基金托管东说念主协 商一致后确定本基金的估值汇率开端。   对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场交往互联互通机制触及 的境酬酢易场合所在地的法律法则端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生 制原则进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在磋议税金颐养日或践诺支付日进行相应的估值调 整。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 会的磋议端正进行估值。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及磋议法律法则的端正或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法则，基金资产净值经营和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经磋议各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的看法，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的经营结果对外赐与公布。   五、估值设施 额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 舛误计入基金财产。基金管制东说念主不错征战大额赎回情形下的净值精度救急颐养机 制。国度另有端正的，从其端正。   基金管制东说念主每个作事日经营基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 按约定对外公布。   六、估值弊端的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端 时，视为基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值弊端，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的作事东说念主应当对由于该估值弊端碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弊端作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端作事方承担； 由于估值弊端作事方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主形成损失的，由估 值弊端作事方对顺利损失承担补偿作事；若估值弊端作事方仍是积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端作事方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的作事方对相关当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值弊端的相关顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端作事方仍草率估值弊端负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的欠妥 得利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值弊端作事方。   （4）估值弊端颐养接纳尽量归附至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的作事方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端形成的损失 进行评估； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值经营出现弊端时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责经营， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个作事日交往收尾后经营当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复 核证据后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情形的处理 时，所形成的舛误不算作基金资产估值弊端处理。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 送的数据弊端，或由于其他不可抗力等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是 选择必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现弊端的，由此形成的基金资 产估值弊端，基金管制东说念主和基金托管东说念主奉命补偿作事。但基金管制东说念主和基金托管 东说念主应当积极选择必要的措施松开或摒除由此形成的影响。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书            第十五部分     基金的收益与分配   一、基金收益分配原则 长率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥 补浮动亏空为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法则且对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管制东说念主可对基金收益分配原则进行颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   二、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明控制收益分配基准日的基金收益分配对象、分配 时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   三、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   四、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有端正的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管制费的经营 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个作事日内支付。用度自动扣划后，基 金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管制东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日收尾之日起 5 个作事日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个作事日内支付。用度自动扣划后，基 金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应左券 端正，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的磋议税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金            更新招募说明书            第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按摄影关端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书             第十八部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、 《流动性风险管制端正》、《基金合同》过甚他相关端正。磋议法律法则对于信 息表露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予表露的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信 息表露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等端正媒介表露，并 保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开表露 的信息贵寓。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开表露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵寓概要 基金份额抓有东说念主大会召开的司法及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告、《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 左券登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个作事日前将基金份额上市交往公告书登载在端正网站上，并将上市交往公 告书领导性公告登载在端正报刊上。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金管制东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于端正 媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管制东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （六）基金净值信息   《基金合同》收效后，在起点办理基金份额申购或者赎回且上市交往前，基 金管制东说念主应当至少每周在端正网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起点办理基金份额申购或者赎回或基金上市交往后，基金管制东说念主应当在不 晚于每个灵通日/交往日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点表露灵通日/交往日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金份额申购、赎回清单公告   在起点办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主应当在每个灵通日，通 过其网站、申购赎回代理券商以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在端正网站上，并将年度陈说领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈说中的财务司帐陈说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在端正网站上，并将中期陈说领导性公告登载在端正报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在端正网站上，并将季度陈说领导性公告登载在端正报刊上。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈说、中 期陈说或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下表露该投资者的类别、陈说期末抓有份额及占比、陈说 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中表露基金组合资产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时陈说   本基金发生要紧事件，相关信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务磋议行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺控制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （十）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，磋议信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开澄莹， 并将相关情况立即陈说基金上市交往的证券交往所。   （十一）计帐陈说   基金合同拒绝情形发生时，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在端正 网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在端正报刊上。   （十二）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （十三）中国证监会端正的其他信息   本基金投资资产支抓证券，基金管制东说念主应在基金年度陈说及中期陈说中表露 其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期内 系数的资产支抓证券明细。基金管制东说念主应在基金季度陈说中表露其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金管制东说念主在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表露股指期货交往情况，包括交往政策、抓仓情况、损益情况、风 险宗旨等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 交往政策和交往标的等。   基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货交往情况，包括交往政策、抓仓情况、损益情况、风 险宗旨等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 交往政策和交往标的等。   基金管制东说念主应在依期信息表露文献中表露参与股票期权交往的相关情况，包 括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表露参与融资交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管制情况。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中表露参与转融通证券出借业 务交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及管制情况，并 就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详实说 明。   基金管制东说念主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更 新）等文献中表露港股通交往的磋议情况。   六、暂停或延伸信息表露的情形 时； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 资产价值时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性，并经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管制东说念主应当暂停估值时；   七、信息表露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东说念主员负责管制信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合适中国证监会磋议基金信息 表露内容与模式准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照磋议法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期陈说、更新的招募说明书、更新的基金居品贵寓概要、基金计帐陈说等 公开表露的磋议基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证磋议报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表露信息，然而其他全球媒介不得早于端正媒介、基金上市交往 的证券交往所网站表露信息，况且在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主进步信息表露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律司法的磋议端正。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   八、信息表露文献的存放与查阅 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市交往的证券交往所，供社会公众查阅、 复制。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书                 第十九部分       风险揭示   一、商场风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资表情和交往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展 政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性 变化。基金投资于上市公司的股票与债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。   利率风险：金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率 顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于股 票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司经营风险：上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管制才调、财 务状态、商场出息、行业竞争、东说念主员教训等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。 若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者梗概用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来分散这种非 系统风险，但不行完全回避。   二、流动性风险   灵通式基金要随时草率投资者的赎回，若是基金资产不行飞速转变成现款， 或者变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，齐会影响基金运作和收益水 平。若是基金资产变现才调差，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为国证港股通蜕变药指数，主要投资 港股商场，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而受限制的情形 除外。因此，本基金靠近的流动性风险主要来自标的指数的成份股和备选成份股 因要紧事项等原因引起的停牌。在某些商场环境下，成份股中停牌股票的比例可 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 能相比大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立即变现，可能会导致 本基金的流动性风险加多。   本基金主要接纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化进行相应颐养。标 的指数成份股权重踱步平衡，聚集度低，且成份股均属于流动性较好，交往活跃 的股票。在因特殊情况（如流动性不及等）导致本基金无法有用复制和追踪标的 指数时，基金管制东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的践诺投资组合，以 忻悦基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管制东说念主严格按照法律法则 的相关端正和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管制，充分作念好灵通 式基金流动性风险的管制作事。   详见本招募说明书“第十部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管制器具，对 赎回苦求进行适度颐养，算作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的辅助措 施。   当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有勤勉或觉得因支付投资东说念主的赎 回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可概述运用包 括暂停接受赎回苦求、减速支付赎回对价、暂停基金估值等流动性风险管制器具， 投资者将靠近无法办理申购、其赎回苦求被拒却、赎回对价减速支付等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管制器具包括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求；   （2）减速支付赎回对价；   （3）暂停基金估值；   （4）中国证监会认定的其他措施。   三、本基金的独有风险   标的指数并不行完全代表系数这个词股票商场。标的指数成份股的平均陈说率与整 个股票商场的平均陈说率可能存在偏离。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、 投资者表情和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 的风险   （1）由于标的指数颐养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪舛误。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交往成本，以及基金管制费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才调，例如追踪指数 的水平、时候妙技、买入卖出的时机遴荐等，齐会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）在本基金建仓期，由于基金组结伴票与标的指数中权重存在相反，因 而本基金对于标的指数的追踪将存在偏离。   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因短少卖 空、对冲机制过甚他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数编制机构指数编制弊端等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金管制东说念主不错依据 重视投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行颐养。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合颐养可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和重视，畴昔指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的管制和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈说并提议处置决策，如更换基金标的 指数、调动运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、调动运作方式、 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主 利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数阐扬与磋议商场阐扬有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级商场价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时候较长，在约定时候内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎 回”磋议约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛误。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的合适要求的赎回对价，由此基金管制东说念主可能在申购赎回 清单中竖立较低的赎回份额上限或者根据基金合同的约定选择暂停赎回的措施， 投资者将靠近无法赎回一起或部分 ETF 份额的风险。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交往价钱的折溢价 控制在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   基金管制东说念主或者基金管制东说念主托福的机构在开市后根据申购赎回清单、东说念主民币 汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据，经营并通过深圳证券交往所发布基 金份额参考净值（IOPV），供投资者交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV 经营可能出现弊端，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因本基金不再合适证券交往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前拒绝上市，导致基金份额不行不绝进行二级商场交往的风险。   若是投资者申购时未能提供合适要求的申购对价，或者基金管制东说念主根据基金 合同的约定拒却投资者的申购苦求，则投资者的申购苦求失败。   基金管制东说念主可根据商场情况在申购赎回清单中竖立并颐养申购份额上限，如 果一笔新的申购苦求被证据顺利会使本基金当日申购份额杰出申购赎回清单中 端正的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。   在投资者提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎 回对价，可能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金管制东说念主可根据基金运作情况、商场情况和投资东说念主需求，在法律法 规允许的情况下，颐养最小申购赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎 回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回单元一起赎回， 而只可在二级商场卖出一起或部分基金份额。   在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股流动性差等因素，导致 投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风险。   本基金在申购赎转身手新增了“现款替代”方式，该方式不同于现有其他现 金替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基 金二级商场价钱的折溢价水平。顶点情况下，若是使用“不错现款替代”证券的 权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级商场价钱折溢价处于相 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 对较高水平。   若是基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名 单、数目、现款替代象征、现款替代保证金率、替代金额等出错，将会使投资东说念主 利益受损或影响申购赎回的平时进行。   本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长 率为原则进行收益分配。基于本基金的性质和特性，本基金收益分配不须以弥补 浮动亏空为前提，收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值的风险。   本基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能颐养结算轨制，如对投资者基金份额、组合证券及资金 的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来默契偏差的风险。雷同的风险 还可能来自于证券/期货交往所过甚他代理机构。   （3）第三方机构可能负约，导致基金或投资者利益受损的风险。   资产支抓证券的投资可能靠近的风险界限包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的贯注资产支抓证券交往所靠近的各类风 险，基金管制东说念主将盲从审慎经营原则，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制， 有用贯注和控制风险，切实重视基金财产的安全和基金份额抓有东说念主利益。   金融生息品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于生息品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，无意候比投资标的资产要承担更高的风 险。况且由于生息品订价十分复杂，不适当的估值有可能使基金资产靠近损失风 险。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   股指期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货接纳 逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正时候内补足保证金，按端正将被强制平仓， 可能给投资带来要紧损失。   国债期货接纳保证金交往轨制，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险常常是由商场短少广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法忻悦保证金要求，使得所抓有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   股票期权交往接纳保证金交往的方式，投资者的潜在损结怨收益齐可能成倍 放大，尤其是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总额可能杰出其支付的一起启动 保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权交往时，应当珍视 股票现货商场的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的 损失。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与融资，可能存在杠杆投资风险 和敌手方交往风险等融资独有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；              （3）商场风险，指证券出借后可能靠近出借期间 无法实时处置证券的商场风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、交往敌手方负约、业务司法颐养、信息时候不行 平时运行等风险。 资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面齐有一定的限制，而且此类限 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 制可能会继续颐养，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地商场形成 费事，从而对投资收益以及平时的申购赎回产生顺利或障碍的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转交往，且证券交往价钱并无涨跌幅荆棘限的端正， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为交往日才可进行港股通交往，在内地开市香港休 市的情形下，港股通不行平时交往，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性 风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所端正的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往服 务公司认定的交往极端情况时，内地证券交往服务公司将可能暂且提供部分或者 一起港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交往的风险；   ④投资者因港股通股票权益分拨、调动、上市公司被收购等情形或者极端情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交往所另有端正的除外；因港股通股票权益分拨或者调动等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、调动或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有磋议权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的抓有算作经营基准；投票数目超出抓少见量的， 按照比例分配抓有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益形成影响。   ⑦港股通额度限制。现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的限制； 本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不行买入看好的投资标的进而错 失。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策 风险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险：   （1）存托凭证抓有东说念主与抓有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在相反可能激勉的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境 外基础证券权益的证券。存托凭证抓有东说念主践诺享有的权益与境外基础证券抓有东说念主 的权益诚然基本十分，但并不行等同于顺利抓有境外基础证券。存托凭证抓有东说念主 与境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。 境外基础证券刊行东说念主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不 限于投票权、分红等收益权等）；存托凭证抓有东说念主为障碍领有公司磋议权益的证 券抓有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并间 接诳骗分红、投票等权利。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托左券的约定，不 对存托凭证抓有东说念主进行分红派息或者分红派息金额少于应得金额，或者存托东说念主行 使股东表决权时未充分代表存托凭证抓有东说念主的共同看法，则存托凭证抓有东说念主的利 益将受到毁伤，本基金算作存托凭证抓有东说念主可能会靠近一定的投资损失。   （2）刊行东说念主接纳左券控制架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如接纳左券控制架构，可能由于法律、政策变化带来 合规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业要紧依赖、左券控制架构下相 关主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证 券，将会导致存托凭证抓有东说念主权益被摊薄。   （4）交往机制磋议风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时候、交往轨制、停复牌规 则、极端交往情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的交往价钱可能受到境外市 场影响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行 东说念主咫尺及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转机至境内商场上市交往，从而增 加境内商场的存托凭证供给数目，可能引起交往价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   若是刊行东说念主不再合适上市条件或者发生其他要紧犯警行径，可能导致存托 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 凭证靠近退市。基金算作存托凭证抓有东说念主可能靠近存托东说念主无法根据存托左券的约 定卖出基础证券、抓有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转 让、存托东说念主无法不绝按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。      （6）其它风险      存托凭证存续期间，存托凭证款式内容可能发生要紧、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券调动比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对投资者收效。本基金算作存托凭证投资者可能无法对此 诳骗表决权。      存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法 冻结、强制实行等情形，本基金算作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风 险。   存托东说念主可能向存托凭证抓有东说念主收取存托凭证磋议用度。   四、管制风险   在基金管制运作过程中，基金管制东说念主的研究水平、投资管制水平顺利影响基 金收益水平，若是基金管制东说念主对经济形势和证券商场判断不准确、获取的信息不 全、投资操作出现错误，齐会影响基金的收益水平。   五、信用风险   信用风险是指债券刊行东说念主是否梗概完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的 风险。一般觉得：国债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科 机构的信用评级确定，信用等第的变化或商场对某一信用等第水平下债券率的变 化齐会飞速的改变债券的价钱，从而影响到基金资产。   六、操作或时候风险   在灵通式基金的各式交往行径或者后台运作中，可能因为时候系统的故障或 者差错而影响交往的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时候风险可 能来自基金管制东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登记结算机 构等。   七、合规性风险   指基金管制或运作过程中，违抗国度法律法则的端正，或者基金投资违抗法 律法则及基金合同相关端正的风险。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场重大礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋议 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不尽疏导， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风 险之间的匹配检修。   九、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产征战 种植辅 助服务等升值税政策的文书》第四条文矩：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税行径，以资管居品管制东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管制东说念主的 管制费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额抓有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管制东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额抓有东说念主的投资 税费成本。   十、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金财产的损失。   金融商场危境、行业竞争、代理商负约、基金托管东说念主负约等超出基金管制东说念主 自身顺利控制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   第二十部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行磋议设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书            第二十一部分      基金合同的内容概要   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金管制东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权利，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎努力的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金分别 管制，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适当合理的措施使经营基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 和刊出价钱的方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正经营并公告 基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，履行信息表露 及陈说义务；   （12）保守基金营业秘密，不涌现基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守密，不 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 向他东说念主涌现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额抓有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管制业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况且 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担作事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金管制东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基 金合同》、《托管左券》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益 形成要紧损失的情形，应呈文中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利 益；   （4）根据磋议商场司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 协助提供开立期货业务磋议账户及交往编码的基金托管东说念主磋议信息，为基金办理 证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、努力尽责的原则抓有并安全援助基金财产；   （2）征战专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥漫的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）援助由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，协助提 供开立期货业务磋议账户及交往编码的基金托管东说念主磋议信息，按照《基金合同》、 《托管左券》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》及 其他相关端正另有端正外，在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东说念主涌现， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提 供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具看法，说 明基金管制东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金管制东说念主有未实行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋议贵寓不少于法 定最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东说念主名 册；   （13）按端正制作磋议账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关端正，召集基金份额抓有 东说念主大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、《托管左券》的端正监督基金管制东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近闭幕、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会， 并文书基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》、《托管左券》导致基金财产损失机，本旨担赔 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 偿作事，其补偿作事不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》、《托管左券》规 定履行我方的义务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》、《托管左券》形成基金财 产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》、《托管左券》约定的 其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍视基金信息表露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、申购对价、现款差额及法律法则和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其实在性；   （10）盲从基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的磋议交往及业 务司法；   （11）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   在本基金顺利召募并运作之后，如基金管制东说念主管制本基金的阿谀基金的：   鉴于本基金和本基金阿谀基金的磋议性，本基金阿谀基金的基金份额抓有东说念主 不错凭所抓有的本基金阿谀基金的基金份额参加或者托付代表参加本基金的基 金份额抓有东说念主大会并参与表决。在经营参会份额和计票时，本基金阿谀基金基金 份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓 有东说念主大会的权益登记日，本基金阿谀基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额 抓有东说念主所抓有的本基金阿谀基金份额占本基金阿谀基金总份额的比例。经营结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金阿谀基金的基金管制东说念主不应以本基金阿谀基金的口头代表本基金联 接基金的全体基金份额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诳骗表决权，但 可接受本基金阿谀基金的基金份额抓有东说念主的托福以本基金阿谀基金的基金份额 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 抓有东说念主代理东说念主的身份参加本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金阿谀基金的基金管制东说念主代表本基金阿谀基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命本基金阿谀基金基金合同的约定 召开本基金阿谀基金的基金份额抓有东说念主大会；本基金阿谀基金的基金份额抓有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由本基金阿谀基金的基金管 理东说念主代表本基金阿谀基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主 大会。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）颐养基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会设施；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或系数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额经营，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所拒绝 上市的除外；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、证券交往所或登记机构磋议业务司法发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）基金管制东说念主、证券交往所和基金登记机构等颐养相关基金认购、申购、 赎回、非交往过户、质押等业务司法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管制东说念主颐养基金收益分配原则；   （8）召募并管制以本基金为标的 ETF 的一只或多只阿谀基金、颐养基金份 额类别竖立、颐养最小申购赎回单元、颐养基金的申购赎回方式及申购对价、赎 回对价组成、在其他证券交往所上市或通达基金的场外申购赎回、跨系统转托管 等业务；   （9）按照本基金合同的约定，将本基金变更为追踪标的指数的非上市的开 放式指数基金；   （10）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管制东说念主召集。 提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管制 东说念主，基金管制东说念主应当配合。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书 召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、拦截。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式 告。基金份额抓有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和磋议东说念主、书面表决看法寄交的截止时候和收取方式。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明合适法律法则、《基金合 同》和会议文书的端正，况且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布磋议领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 则为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书端正的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金 管制东说念主经文书不参加收取书面表决看法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面看法或授权他东说念主代表出具 书面看法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面看法的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面看法的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面看法的 代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额抓有东说念主大 会，或者接纳麇集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议设施比 照现场开会和通信方式开会的设施进行。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金        更新招募说明书   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩设施确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作 该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基 金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，调动基金运作方式、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明，不然提交 合适会议文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文书端正的书面表决看法视为有用表决，表决看法暗昧不清或彼此矛盾 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起点后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举又名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起点 后文告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实行收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制 东说念主、基金托管东说念主均有胁制力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致磋议内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主 大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行磋议设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主链接的； 的因素以至标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管制东说念主召集基金份额抓有东说念主大会对处置决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议可通过友好协商或者协调处置，如未能协商或者协调处置的，任何一方均有权 将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲 裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有胁制力，除非仲 裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，磋议各方当事东说念主应遵从各自职责，不绝古道、努力、尽责地 履行《基金合同》约定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金             更新招募说明书           第二十二部分         托管左券的内容概要   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：汇添富基金管制股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准征战机关：中国证券监督管制委员会   批准征战文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 13272.4224 万元   存续期间：抓续经营   经营范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东说念主：王松（代）   成立时候：1999 年 8 月 18 日   批准征战机关及批准征战文号：中国证监会证监机构字199977 号   组织步地：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 8,904,610,816 元整   存续期间：抓续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号   磋议东说念主：丛艳   磋议电话：021-38677336   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径诳骗监督权 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完结投资标的， 本基金可少量投资于非成份股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许上市的 股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、地点政府债券、可交换债券、可调动债券（含分离交往 可转债）过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、股指期货、国 债期货、股票期权、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会磋议端正)。   本基金可根据法律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 设施后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于 基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的端正而 受限制的情形除外。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适 当设施后，不错颐养上述投资品种的投资比例。基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （3）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （4）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得杰出 该资产支抓证券范围的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产支抓 证券，不得杰出其各类资产支抓证券系数范围的 10％； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金         更新招募说明书   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，若是其信用等第下降、不再合适投资轨范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当盲从下列要求： 金资产净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债 券总市值的 30%； 经营）应当合适基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧 差经营）应当合适基金合同对于债券投资比例的相关约定； 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交往日基金资产净值的 30%； 证金后，应当保抓不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （9）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产 净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽股 票期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交往所司法认同的可冲抵期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得杰出基金资产净值的 20%。其 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数经营；   （10）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得杰出 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 均经营；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之 外的因素以至基金不合适该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行；   （16）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （11）、             （12）、                 （13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东说念主合并、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、基金范围变动等 基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管制 东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素 以至基金投资不合适第（11）项端正的，基金管制东说念主不得新增出借业务。   法律法则另有端正的从其端正。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起 起点。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受磋议限制或以颐养以后的端正为准。 基金投资不容行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过甚他不正派的证券交往行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺 控制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，贯注利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实行。磋议交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与表露。要紧关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或颐养上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在 履行适当设施后，则本基金投资不再受磋议限制或以颐养以后的端正为准。 管制东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据相关法律、法则端正和《基金合同》约定对基金管制东说念主参与 银行间商场交往时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金管制东说念主应在基金践诺参与银行间商场交往前向基金托管东说念主提供合适法 律、法则及行业轨范的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间商场交往敌手的名 单。基金托管东说念主在收到名单后【2】个作事日内电话或回函证据收到该名单。基 金管制东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券商场遴荐交往敌手。基金 托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交 易。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   基金管制东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间商场现券及回购交往敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个作事日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。   基金管制东说念主参与银行间商场交往时，应按银行间债券商场的交往司法进行交 易，并有作事控制交往敌手的资信风险，由于交往敌手资信风险引起的损失,基 金管制东说念主应当负责向磋议作事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交往敌手进行交往 时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损 结怨作事。 基金管制东说念主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律、法则的端正及基金合同 的约定遴荐入款银行。   本基金投资银行入款应合适如下端正：   （1）基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核磋议左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金 法》、   《运作办法》等相关法律、法则，以及国度相关账户管制、利率管制、支付 结算等的各项端正。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在遴荐入款银行时有违抗相关法律法则的端正 及基金合同的约定的行径，应实时以书面步地文书基金管制东说念主在 10 个作事日内 纠正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应 立即陈说中国证监会，同期文书基金管制东说念主在 10 个作事日内纠正或拒却结算。 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （1）基金管制东说念主投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公征战行股 票等流畅受限证券相关问题的文书》等相关法律法则端正。   （2）流畅受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册管制办法》范例的非公征战行股票、公征战行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧音尘或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流畅受 限证券。   （3）基金管制东说念主应保证本基金投资的流畅受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主梗概平时查询。因基金管制东说念主原因产生的流畅受限证券登记存 管问题，形成基金托管东说念主无法安全援助本基金资产的作事与损失，及基金财产的 损失，由基金管制东说念主承担。   （4）在初度投资流畅受限证券之前，基金管制东说念主应当制定磋议投资决策流 程、风险控制轨制、流动性风险控制预案等规章轨制。基金管制东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险控制轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管制东说念主董事会批准。上 述规章轨制经董事默契过之后，基金管制东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准 上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资流畅受限证券之前，基金管制东说念主应至少提前一个交往日向基金 托管东说念主提供相关流畅受限证券的磋议信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明文献复印件、基金管制东说念主与 承销商签订的销售左券复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金管制东说念主应保证上述信息的实在、完 整。   （6）基金托管东说念主在监督基金管制东说念主投资流畅受限证券的过程中，如觉得因 商场出现剧烈变化导致基金管制东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金管制东说念主对该风险的摒除或贯注措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金管制东说念主，有权拒却 实行其相关指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何作事，并有权陈说中国证监会。   （7）若是基金管制东说念主未按照本左券的约定向基金托管东说念主报送磋议数据或者 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 报送了不实的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金管制东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本左券履 行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本左券履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据相关端正有权对基金管制东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）磋议法律法则对基金投资流畅受限证券有新端正的，从其端正。 基金管制东说念主居品禁投池进行监督。   基金管制东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名单 后 2 个作事日内电话或回函证据收到该名单。基金管制东说念主不错依期和不依期对基 金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个作事日内电话或书面回函 证据，新清单自基金托管东说念主证据当日收效。新清单收效前基金托管东说念主仍按原禁投 池清单进行监督。   基金管制东说念主超越名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主， 但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨作事。   基金管制东说念主运用基金财产参与出借业务，应当盲从审慎经营原则，配备时候 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务过程，有 效贯注和控制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律、法则的端正及基金合同的约定，对基金 资产净值经营、基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、 基金收益分配、磋议信息表露等进行监督和核查。   （三）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在端正时候 内答复并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法律法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈说的，基金管制东说念主应积极配合提供磋议数 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书 据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法 律法则、《基金合同》和本托管左券的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文书基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管制东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日实时查对并以书面步地给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文书的违法 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往设施仍是收效的指示违抗法律、行政 法则和其他相关端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制东说念主， 并陈说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行径，应实时陈说中国证监会，同期 文书基金管制东说念主限期纠正，并有权将纠正结果陈说中国证监会。基金管制东说念主无正 当意义，拒却、费事对方根据本托管左券端正诳骗监督权，或选择拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基 金托管东说念主有权陈说中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过甚他相关法则、《基金合同》和本左券端正，基金管制东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全援助基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务磋议账户及交往编码的基金托管 东说念主磋议信息，是否实时、准确复核基金管制东说念主经营的基金资产净值和基金份额净 值，是否根据基金管制东说念主指示办理计帐交收，是否按照法则端正和《基金合同》 端正进行磋议信息表露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主援助的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相 关贵寓以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在端正时候内答复并改 正。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管制、私行挪用基金资 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 产、未实行或无故延伸实行基金管制东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本左券过甚他相关端正的，应实时以书面步地文书基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文书后应鄙人一作事日实时查对并以书 面步地对基金管制东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。对基金管制东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监 督陈说的，基金托管东说念主应积极配合提供磋议数据贵寓和轨制等。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应立即陈说中国证监会，同期 文书基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无正派意义，拒却、费事对方根据本 左券端正诳骗监督权，或选择拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管制东说念主提议警告仍不改正的，基金管制东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产援助   （一）基金财产援助的原则 用、责罚、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户，并协助提供开立期货业务磋议账户及交往编码的基金托管东说念主 磋议信息。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的 完好和零丁。 应由基金管制东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管制东说念主选择措施 进行催收。由此给基金形成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何作事。 托管基金财产。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书   （二）基金合同收效时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管经验的营业银行开设的基金募 集专用账户。该账户由基金管制东说念主或基金管制东说念主托福的登记机构开立并管制。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、                《运作办法》等相关端正后，基金管制东说念主应将 属于基金财产的一起资金划入基金银行入款账户，同期在端正时候内，聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具 的验资陈说由参加验资的2 名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管制东说念主按端正办理 磋议资金退还等事宜。   （三）基金的银行入款账户的开立和管制 端正计息，根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、援助和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款 账户进行。 基金托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行径。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他端正。   （四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和管制   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限作事公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   基金管制东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   对于交往所上市的ETF基金，基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结算 有限作事公司开立结算备付金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券交往所认、申 购本基金所触及的资金结算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记 结算有限作事公司的端正实行。   （五）债券托管账户的开立和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限作事公司及银行 间商场计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主 负责基金的债券及资金的计帐。基金管制东说念主代表基金签订天下银行间债券商场债 券回购主左券。   （六）期货的磋议账户的开立和管制   基金管制东说念主应当按照磋议端正开立期货账户，在中国金融期货交往所获取交 易编码。期货账户称呼及交往编码对应称呼应按摄影关端正征战。基金托管东说念主和 基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。   （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以践诺开立 为准），入款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印记）。   本基金投资银行入款时，基金管制东说念主应当与入款银行签订具体入款左券或存 款证据票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等详情。   为贯注特殊情况下的流动性风险，依期入款左券中应当约定提前支取条件。   （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券刚烈日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及磋议账户的开立、使用的，由基金管制东说念主协助基金托 管东说念主根据相关法律、法则的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户 按相关司法使用并管制。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   法律法则等相关端正对磋议账户的开立和管制另有端正的，从其端正办理。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的援助   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金管制东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的援助库，援助凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主援助期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用控制的本基金资产不 承担援助作事。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责援助。   （十）与基金财产相关的要紧合同的援助   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管制东说念主援助，磋议业务设施另有限制除外。除本左券另有端正外，基 金管制东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证基金一方抓有二 份及以上的本来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件，基 金管制东说念主在合同签署后15个作事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同 原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的援助期限不低于法律法则端正的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得转机。   因基金管制东说念主未按本左券约定实时向基金托管东说念主投递要紧合同原件或传真 件导致的法律作事，基金托管东说念主不予承担。   五、基金资产净值经营和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的经营与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法则或基 金合同的端正暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、                            《中国证券监督管 理委员会对于证券投资基金估值业务的指导看法》过甚他法律、法则的端正。基 金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责经营，基金托管东说念主复核。基金管制 东说念主应于每个作事日交往收尾后经营当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值经营结果复核后，将复核结果反馈给基金管制东说念主，经 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金       更新招募说明书 基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按约定对基金份额净值赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弊端。   （四）暂停估值的情形 业时； 格且接纳估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管制东说念主应当暂停估值时；   （五）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归拢记 账方法和司帐处理原则，分别独马上竖立、登录和援助本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务宗旨的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的经营和公告的，以基金管制东说念主的账册为 准。   （八）基金依期陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编 制，应于每月收尾后5个作事日内完成。依期陈说文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于季度收尾后15个作事日内完成。                           《基金合同》收效后， 基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金管制东说念主至少每年更新一次；基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说 明书。基金管制东说念主在上半年收尾之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每 年收尾之日起三个月内完成年度陈说编制并公告。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将相关报表提供基金托管东说念主； 基金托管东说念主在2个作事日内对相关基金财务陈说等信息进行复核，并将复核结果 反馈给基金管制东说念主。对于季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说，基金管制 东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门端正的时候内完成编制、复核及公告。基金托 管东说念主在对相关基金财务陈说等信息复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理 方式为准。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就磋议报表 达成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 磋议情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度陈说、中期陈说或年度陈说中相关基金财务 陈说等信息复核收场后，不错出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式 证据，以备有权机构对磋议文献审核检查。   六、基金份额抓有东说念主名册的登记与援助   基金管制东说念主可托福基金登记机构登记和援助基金份额抓有东说念主名册。基金份额 抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额抓有东说念主名册、基金合 同拒绝日的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、基金 份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年临了一个交往日的基金 份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和援助，并对基金份额抓有东说念主名册的 实在性、完好性和准确性负责。   基金管制东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金管制东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》拒绝日后10个作事 日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金管制东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后5个作事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金     更新招募说明书   （三）基金管制东说念主于每年临了一个交往日后10个作事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管制东说念主商 议一致后，由基金管制东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版步地妥善援助基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则端正的最低年限。基金托管东说念主不得将所援助的基金 份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金 管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善援助基金份额抓有东说念主名册，应按相关 法则端正各自承担相应的作事。   七、争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券相关的一切争议，应通过友 好协商或者协调处置。托管左券当事东说念主不肯通过协商、协调处置或者协商、协调 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会仲裁， 根据上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点为 上海市，仲裁裁决是末端性的，并对磋议各方当事东说念主均具有胁制力。仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵从基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不绝古道、 努力、尽责地履行《基金合同》和本左券端正的义务，重视基金份额抓有东说念主的合 法权益。   本左券受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门至极行政区及台湾地区）法律 统领并从其解释。   八、托管左券的变更与拒绝   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何蹂躏。   （二）基金托管左券的拒绝 他事由形成其他基金托管东说念主禁受基金财产； 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金      更新招募说明书 他事由形成其他基金管制东说念主禁受基金管制权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律看法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分配。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金    更新招募说明书   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后5个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 陈说登载在端正网站上，并将计帐陈说领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 端正的最低年限。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书         第二十三部分       对基金份额抓有东说念主的服务   对于基金份额抓有东说念主，基金管制东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容 如下：   一、客户服务中心电话服务   基金管制东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额抓有东说念主 可查询基金净值、基金居品与服务等磋议信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东说念主工商量服务。基金份额 抓有东说念主可通过基金管制东说念主天下统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务商量、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   二、网站服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金管制东说念主网站（www.99fund.com）享受管待资 讯、信息表露、账户信息、交往信息、在线商量等多项服务。   基金份额抓有东说念主不错通过基金管制东说念主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。相关基金网上交往的左券文本请参见基金管制东说念主网站。   三、投诉受理服务   基金份额抓有东说念主不错通过基金管制东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管制东说念主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和看法簿投诉是补充投诉渠说念，由基 金管制东说念主和各销售机构分别管制。   基金管制东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式 磋议基金管制东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面默契了本招募说明书。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                      更新招募说明书              第二十四部分          其他应表露事项       以下信息表露事项已通过中国证监会端正媒介进行公开表露。 序号           公告事项                  表露方式         表露日历        汇添富基金管制股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        汇添富基金管制股份有限公司旗下        上交所,公司网站,深交所,中   2024-05-24                               站        对于汇添富基金管制股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-06-13        公司互助关系的公告        对于汇添富国证港股通蜕变药交往        中证报,公司网站,深交所,中   2024-06-27        型灵通式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子表露网        通交往日暂停申购、赎回业务的公        站        告        汇添富基金管制股份有限公司对于        中证报,上交所,公司网站,深   2024-07-16        赎回代理券商的公告              表露网站        汇添富基金管制股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-19                               表露网站        汇添富基金管制股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-07-25        赎回代理券商的公告              表露网站        对于汇添富基金管制股份有限公司        上证报,公司网站,中国证监    2024-08-15        有限公司互助关系的公告        汇添富基金管制股份有限公司旗下        上交所,上证报,公司网站,深   2024-08-30                               表露网站        汇添富基金管制股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-02        赎回代理券商的公告              表露网站        汇添富基金管制股份有限公司对于        上证报,公司网站,深交所,中   2024-09-06        申购、赎回业务的公告             站        汇添富基金管制股份有限公司对于        上交所,上证报,公司网站,深   2024-09-09        赎回代理券商的公告              表露网站        对于汇添富国证港股通蜕变药交往        中证报,公司网站,深交所,中   2024-09-12        型灵通式指数证券投资基金非港股        国证监会基金电子表露网        通交往日暂停申购、赎回业务的公        站        告        对于汇添富国证港股通蜕变药交往        中证报,公司网站,深交所,中   2024-10-09        通交往日暂停申购、赎回业务的公        站 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                  更新招募说明书       告       汇添富基金管制股份有限公司旗下     上交所,上证报,公司网站,深   2024-10-25                           表露网站       对于汇添富基金管制股份有限公司     上证报,公司网站,中国证监    2024-11-20       关系的公告       汇添富基金管制股份有限公司对于     中证报,上交所,公司网站,深   2024-11-25       赎回代理券商的公告           表露网站 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金          更新招募说明书         第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过甚复印件，基金管制东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错顺利登录基金管制东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书   第二十六部分          标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   指数称呼：国证港股通蜕变药指数   指数简称：港股通蜕变药   英文称呼：CNI HK Connect Innovative Drug Index   英文简称：HKCIDI   指数代码：987018   指数基日为 2018 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   在香港交往所上市并忻悦以下条件的股票：   （1）具备互联互通标的经验；   （2）公司最近一年无要紧违法、财务陈说无要紧问题；   （3）公司最近一年经营无极端、无要紧亏空；   （4）查考期内股价无极端波动；   （5）公司业务触及蜕变药研发、分娩等界限。   最初，剔除选样空间最近一年日均成交金额低于 1000 万港元的股票；然后， 中式最近一年日均总市值名次最高的前 50 名股票组成指数样本股，样本数目不 足时按践诺数目纳入。   指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时经营：   其中，在指数经营中，竖立权重颐养因子，使单只样本股每次依期颐养时的 权重不杰出 10%。   二、标的指数信息查询路线 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金                     更新招募说明书    投 资 者 可 以 直 接 登 录 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 网 站 （http://www.cnindex.com.cn/index.html）免费查询标的指数的磋议信息，包括指 数概要、编制方法、指数行情、收益阐扬、临时变动、成份股列表等。 汇添富国证港股通蜕变药交往型灵通式指数证券投资基金               更新招募说明书              第二十七部分         备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 金注册的文献；   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管制东说念主和基金托管东说念主的办公场合，在办公时候可供 免费查阅。                              汇添富基金管制股份有限公司